广西壮族自治区档案局“双随机一公开” 工作制度

发布时间：2017-11-03 16:48:25来源(作者)：自治区档案局　

广西壮族自治区档案局“双随机一公开”
工　作　制　度

　　第一条　为进一步推进简政放权、放管结合、优化服务，创新事中事后监管方式，规范行政执法行为，结合广西档案工作实际，制定本制度。
　　第二条　本制度中的“双随机一公开”，是指自治区档案局在依法实施针对档案工作责任单位的行政执法检查时，随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，及时公开抽查情况及检查结果。
　　第三条　“双随机一公开”工作实施原则：统筹安排、综合实施，谁检查、谁反馈，公开、透明。
　　统筹安排是指自治区档案局统筹负责“双随机一公开”抽查工作的组织与协调，“双随机”抽查方法的设计与完善，检查对象和执法人员的抽取，抽查情况及检查结果的公开，检查对象和执法人员数据库的更新与维护。
　　综合实施是指对档案工作责任单位的档案工作依法进行职能监管的档案业务指导处、室负责确定具体执法检查事项、检查对象范围，并根据检查工作需要吸纳相关业务处室工作人员组成综合执法检查小组，综合实施执法检查。
　　谁检查、谁反馈是指各综合执法检查小组负责向检查对象反馈各自实施检查的结果。
　　公开、透明是指检查事项清单、执法人员信息、检查对象和执法检查人员抽取结果、执法检查结果等应当依法予以公开。
　　第四条　自治区档案局应当依据本部门权力清单，梳理应当实施的行政执法检查职责，制定随机抽查事项清单，并明确检查事项名称、内容、依据、方式等。
　　随机抽查事项清单，应当根据法律法规规章的立改废释以及全区档案工作实际情况适时进行动态调整。
　　第五条　自治区档案局要在充分把握经济社会发展趋势的基础上，结合工作实际，把法律、法规、规章规定纳入自治区档案局接收和指导范围的检查对象全部进行梳理归纳，建立完善检查对象名录库，确保不遗漏。
　　第六条　自治区档案局应当根据本级人民政府法制办依法核发的“行政执法证”，建立本部门的执法检查人员名录库。
　　执法检查人员名录库，应当明确执法人员姓名、性别、职务、执法证号等身份信息。
　　执法检查人员名录库的建立，要根据执法人员的执法岗位、业务技能等进行有效分类，确保执法检查工作的专业性。
　　执法检查人员名录库随人员单位变动、岗位调整等因素适时进行动态调整。
　　第七条　自治区档案局通过随机抽取系统程序，随机抽取检查对象、随机选派执法人员，并做到随机抽查全过程留痕，实现责任可追溯。抽查过程在自治区档案局机关纪委的监督下进行，抽查结果形成纸质档案备案存档。
　　第八条　在同一年度内对同一检查对象的抽查次数原则上不超过2次。不同处室依据行政职能均对同一检查对象具有行政执法检查权的，应统筹进行综合检查。
　　第九条　综合执法检查小组一般情况下由3人组成。为确保执法工作的专业性，抽取执法检查人员时，首先在对档案工作责任单位的档案工作依法进行职能监管的档案业务指导处执法人员名录库中，视工作需要抽取1-2名检查人员，并在此基础上，从其他业务处室执法人员名录库中，抽取剩余的检查人员，组成综合执法检查小组。
　　执法检查人员与检查对象有利害关系的，应依法予以回避。回避可采取与其他执法检查人员交换检查对象的方式，也可采取不参加本次执法检查的方式。确定不参加本次执法检查的，再次由系统抽取替代的执法检查人员。
　　第十条　对投诉、举报、上级部门交办或出现档案管理违法违纪情形（或自治区档案局掌握档案管理违法违纪线索）等情况，需对具体检查对象实施行政执法检查时，可视具体情况不采取“双随机”检查方式。
　　第十一条　在广西档案信息网设置“双随机一公开”专题模块，将随机抽查事项清单、检查对象名录库信息、执法检查人员名录库信息、检查对象和执法人员抽取结果、执法检查结果等内容及时向社会公开发布。
　　检查对象分批次抽取产生，按照执法检查年度计划的时间安排，提前一周随机抽取出检查对象，并于抽取工作结束2个工作日内将抽取结果予以公布。
　　综合执法检查小组应当在检查工作结束后5个工作日内，形成检查意见书。检查意见书应包括检查时间、检查内容、检查情况及处理意见和建议等内容，检查意见书形成后，应及时送达被检查责任单位。年度执法检查工作结束后，综合各单位检查意见书内容，形成年度执法检查工作情况通报予以公布。
　　第十二条　强化抽查结果运用，对检查对象随机抽查中发现的违规违法行为，自治区档案局要依法予以通报、查处，针对检查对象的行政处罚、处分等结果要予以公布。

广西壮族自治区档案局随机抽查事项清单

序号	检查事项	检查依据	检查主体	检查内容	检查方式	检查结果的运用情形	备注
1	档案工作组织保障情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第五条规定：“机关、团体、企业事业单位和其他组织应当加强对本单位档案工作的领导，保障档案工作的开展。”	广西壮族自治区档案局	加强对档案工作的领导，保障档案工作正常开展	查阅文件、听取汇报	视检查情况予以通报等
2	档案工作管理制度制定情况	《中华人民共和国档案法》第十三条规定：“……企业事业单位和其他组织的档案机构，应当建立科学的管理制度……”。《中华人民共和国档案法实施办法》第九条规定：企业事业单位和其他组织的档案机构要履行“建立、健全本单位的档案工作规章制度”的职责。	广西壮族自治区档案局	建立健全文件移交、归档、档案整理、保管、保密、利用、销毁、档案数字化、分管领导、档案工作人员岗位责任制等规章制度	查阅文件	视检查情况予以通报等
序号	检查事项	检查依据	检查主体	检查内容	检查方式	检查结果的运用情形	备注
3	档案工作业务规范制定情况	《中华人民共和国档案法》《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局令第8号）《各级各类档案馆收集档案范围的规定》（国家档案局令第9号）《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》（国家档案局令第10号）	广西壮族自治区档案局	制定本单位文件材料归档范围和档案保管期限表，并报辖区档案行政管理部门审批	查阅文件	视检查情况予以通报等
4	档案工作管理机制建立情况	《中华人民共和国档案法》第七条规定：“机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。”	广西壮族自治区档案局	对本单位、本系统或所属机构的档案工作进行监督、指导	查阅文件、听取汇报	视检查情况予以通报等
序号	检查事项	检查依据	检查主体	检查内容	检查方式	检查结果的运用情形	备注
5	档案管理工作情况	《中华人民共和国档案法》第十条规定：“对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任何个人不得据为已有”。	广西壮族自治区档案局	建立档案工作机构，各门类档案实行集中统一管理	查阅文件、检查实物	视检查情况予以通报、处罚等
6	档案管理队伍建设情况	《中华人民共和国档案法》第九条规定;“档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专业知识”。	广西壮族自治区档案局	档案工作人员要定期参加专业知识培训	查阅文件、听取汇报	视检查情况予以通报等
7	档案管理设施设备配备情况	《中华人民共和国档案法》第十三条规定：“……企业事业单位和其他组织的档案机构，应当…配置必要的设施；确保档案的安全……”。	广西壮族自治区档案局	档案库房坚固，面积满足需要，配有“防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫、防磁”设施设备	查阅文件、检查实物	视检查情况予以通报、处罚等
序号	检查事项	检查依据	检查主体	检查内容	检查方式	检查结果的运用情形	备注
8	档案收集工作开展情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第十二条规定：“……应当立卷归档的材料由单位的文书或者业务机构收集齐全……”。《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局令第8号）《各级各类档案馆收集档案范围的规定》（国家档案局令第9号）《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》（国家档案局令第10号）	广西壮族自治区档案局	各门类档案收集齐全，归档文件载体和书写材料适宜长期保存	查阅文件、检查实物	视检查情况予以通报等
9	档案整理工作开展情况	《中华人民共和国档案法实施办法》第十二条规定：“按照国家档案局关于文件材料归档的规定，应当立卷归档的材料由单位的文书或者业务机构收集齐全，并进行整理、立卷”。	广西壮族自治区档案局	各门类档案整理规范	查阅文件、检查实物	视检查情况予以通报等
序号	检查事项	检查依据	检查主体	检查内容	检查方式	检查结果的运用情形	备注
10	档案信息化建设工作情况	《中华人民共和国档案法》第十三条规定：“……企业事业单位和其他组织的档案机构，应当……采用先进技术，实现档案管理的现代化”。	广西壮族自治区档案局	运用计算机、档案管理软件、安全管理情况等现代化设备和技术管理档案	查阅文件、检查实物	视检查情况予以通报等
11	档案库房安全管理工作情况	《中华人民共和国档案法》第十三条规定：“……企业事业单位和其他组织的档案机构，应当……配置必要的设施；确保档案的安全……”。	广西壮族自治区档案局	档案保管符合“九防”要求，无安全隐患	检查设施设备实物	视检查情况予以通报、处罚等
序号	检查事项	检查依据	检查主体	检查内容	检查方式	检查结果的运用情形	备注
12	档案编研利用工作情况	《中华人民共和国档案法》第十三条规定：“各级各类档案馆，机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构，应当建立科学的管理制度，便于对档案的利用……”。第二十三条规定：“各级各类档案馆应当配备研究人员，加强对档案的研究整理，有机会地组织编辑出版档案材料，在不同范围内发行。” 《中华人民共和国档案法实施办法》第二十二条规定：“《档案法》所称档案的利用，是指对档案的阅览、复制和摘录……各级各类档案馆应当为社会利用档案创造便利条件……”	广西壮族自治区档案局	建立档案查（借）阅登记簿，有查（借）阅记录，配备有研究人员，编辑出版档案资料，设立陈列室、展览室、查阅室等情况	检查实物	视检查情况予以通报等
序号	检查事项	检查依据	检查主体	检查内容	检查方式	检查结果的运用情形	备注
13	档案移交工作情况	《中华人民共和国档案法》第十一条规定，“机关、团体、企业事业单位和其他组织必须按照国家规定，定期向档案馆移交档案”。	广西壮族自治区档案局	按照国家规定定期向当地综合档案馆移交档案	检查实物、听取汇报	视检查情况予以通报、处罚、责令限期整改等
14	档案统计工作情况	《广西壮族自治区档案管理条例》第十一条规定：“各级各类档案馆、单位档案机构应当建立健全规章制度……”。	广西壮族自治区档案局	建立档案统计台账，按规定向当地档案行政管理部门报送档案统计报表	检查实物	视检查情况予以通报等
15	贯彻档案法律法规情况	《中华人民共和国档案法》《档案管理违法违纪行为处分规定》（中华人民共和国监察部、中华人民共和国人力资源和社会保障部、国家档案局令第30号）	广西壮族自治区档案局	是否存在应当受到行政处罚或行政处分的档案违法违纪行为	查阅文件、听取汇报	视检查情况予以通报、处罚等